证监会等八部委共同出手 对科创板“做假账说假话”罕见联合惩戒!

摘要

【证监会等八部委共同出手 对科创板"做假账说假话"罕见联合惩戒!】注册制试点中,做假账说假话的行为,将被列入失信联合惩戒机制。7月9日,证监会、发改委、央行等八部委联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》,对科创板试点注册制中做假账说假话的行为进行联合惩戒。(券商中国)

  注册制试点中,做假账说假话的行为,将被列入失信联合惩戒机制。

  7月9日,证监会、发改委、央行等八部委联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》,对科创板试点注册制中做假账说假话的行为进行联合惩戒。

  该文件共提及五大意见,为监管信息查询,失信信息推送共享,过往违法失信记录作为科创板发行上市等的重要参考,发行人及中介机构相关负责人均列为惩戒对象,对相关惩戒对象采取11项惩戒措施,违法失信信息公开一年,不再实施联合惩戒的要素等。

  这是首个专门聚焦特定金融领域信息共享与失信联合惩戒的信用监管文件,对注册制试点中做假账说假话的行为予以严厉惩戒,对于保障科创板重点改革任务平稳推进、积极营造科创板良好市场生态与诚信环境,具有重要意义。

  意见涵盖七个要点

  7月9日,证监会官网上披露《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》(简称《意见》),该意见由证监会、发改委、央行、国资委、国家市场监管总局、银保监会、民用航空局、国家铁路集团等八部委联合发布。

  该文件共提及五大意见,分别为监管信息查询,失信信息推送共享,过往违法失信记录作为科创板发行上市等的重要参考,发行人及中介机构相关负责人均列为惩戒对象,并对其采取11项惩戒措施,违法失信信息公开一年,不再实施联合惩戒的要素等。券商中国记者梳理出七大要点。

  一、关于监管信息查询。证监会、上交所在履行发行上市、再融资、并购重组审核与作出注册决定等职责时,可以依托全国信用信息共享平台等信息平台,或商请有关单位协助安排,获取发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董监高,以及相关中介机构与人员的监管信息,特别是违法失信信息。

  二、关于失信信息推送。证监会将科创板注册制试点中产生的行政处罚、市场禁入等违法失信信息,推送给全国信用信息共享平台、企业信用信息公示系统等信用信息平台,纳入金融信用信息基础数据库,供有关部门共享。

  三、关于信用记录应用。发行人相关负责人在其他领域、其他部门存在法定期限内的违法失信记录的,将作为履行发行上市、再融资、并购重组审核与作出注册决定等职责的重要参考。也就是说,想成功登陆科创板,公司及相关人员需得对自身进行全面审视。如在法院、工商等其他相关部门产生失信行为,或许将导致公司难以上市的后果。

  四、关于惩戒对象。各部门将主要对两类相关违法失信责任人员实施联合惩戒,一类是发行人相关责任人,另一类是为发行人提供中介服务的相关负责人。值得注意的是,在相关文件上签字的执业人员也包含在内,普通项目人员也在处罚之列。

  五、依法依规实施11项惩戒措施。比如在一定年限内不能担任公司董监高人员,限制担任国企、金融机构的法定代表人及董监高等。

  六、证监会对科创板试点注册制中的上述违法失信行为,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示一年。

  七、关于消除惩戒,在对相关违法失信行为作出行政处罚、司法判决执行完毕或者市场禁入期满之日起五年内,有关部门根据各自法定职责,实施或解除联合惩戒,超过效力期限的,不再实施联合惩戒。本意见实施过程中的具体操作问题,由各部门另行协商解决。

  资深投行人士王骥跃对记者表示,此前发布的科创板并试点注册制实施意见中,就表示要加强监管信息共享,完善失信联合惩戒机制,现在出台的意见对此前的规定进行了细化。其实,更多有实质性意义的失信联合惩戒机制已经在其他领域适用,这次强调了这些惩戒机制同样适用于科创板。22日就有首批科创板企业上市,这个意见的宣誓意义更大一些。